6月28日，深交所發(fā)布關(guān)于終止對(duì)開源證券首次公開發(fā)行股票并在主板上市審核的決定。

公告顯示，深交所于2023年3月2日依法受理了開源證券首次公開發(fā)行股票并在主板上市的申請(qǐng)文件，并依法依規(guī)進(jìn)行了審核。

日前，開源證券保薦人向深交所提交了《民生證券股份有限公司關(guān)于撤回開源證券股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在主板上市申請(qǐng)文件的申請(qǐng)》。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，深交所決定終止對(duì)開源證券首次公開發(fā)行股票并在主板上市的審核。

2022年7月，開源證券向證監(jiān)會(huì)提交主板上市申請(qǐng)，2023年3月注冊(cè)制平移后獲深交所受理，2023年4月即收到審核問詢，但直至終止前，開源證券始終未予回復(fù)。

此前，開源證券受到證監(jiān)會(huì)處罰引起市場(chǎng)廣泛關(guān)注。

2024年10月，證監(jiān)會(huì)發(fā)文稱，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)開源證券存在在個(gè)別公司債券項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé)，導(dǎo)致募集說明書中存在誤導(dǎo)性陳述；在承銷多項(xiàng)綠色債券時(shí)未審慎核查把關(guān)，造成債券發(fā)行人依托虛假、無收益或有明確資金來源且即將建成等項(xiàng)目違規(guī)融資、重復(fù)融資，約定用于綠色項(xiàng)目的資金被挪為他用；在多個(gè)投行項(xiàng)目中質(zhì)控核查把關(guān)不嚴(yán)三方面違規(guī)行為。

按照有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)暫停開源證券2024年10月17日至2025年4月16日期間開展債券承銷業(yè)務(wù)。

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