監(jiān)管再次重拳出擊！

近日，因獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)未能勤勉盡責(zé)，證監(jiān)會(huì)對(duì)東海證券“沒(méi)一罰三”，合計(jì)罰沒(méi)金額高達(dá)6000萬(wàn)元。

本次案件涉及2015年金洲慈航集團(tuán)股份有限公司（下稱“金洲慈航”）重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目，該項(xiàng)目于2023年2月被證監(jiān)會(huì)立案，歷經(jīng)近兩年五個(gè)月的調(diào)查，最終落地。

對(duì)此，東海證券對(duì)《國(guó)際金融報(bào)》記者回應(yīng)稱，公司將以此為鑒、痛定思痛，從六個(gè)維度持續(xù)提升投行執(zhí)業(yè)能力和質(zhì)量水平，建立更加嚴(yán)密的內(nèi)控合規(guī)體系，并在投行業(yè)務(wù)全流程強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管控。

被罰沒(méi)6000萬(wàn)元

7月7日晚間，東海證券發(fā)布公告稱，因在擔(dān)任金洲慈航2015年重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)期間，公司出具的相關(guān)文件存在重大遺漏和虛假記載，且未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，涉嫌違反2005年證券法相關(guān)規(guī)定。對(duì)此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬責(zé)令東海證券改正，沒(méi)收其業(yè)務(wù)收入1500萬(wàn)元，并處以4500萬(wàn)元罰款。

2015年，金洲慈航（原金葉珠寶股份有限公司）發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買豐匯租賃有限公司（下稱“豐匯租賃”）90%股權(quán)并募集配套資金，東海證券擔(dān)任該重組項(xiàng)目的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，持續(xù)督導(dǎo)期間為2015年12月至2017年12月。

2018年開(kāi)始，豐匯租賃業(yè)績(jī)大幅下滑并出現(xiàn)巨額虧損，引起監(jiān)管部門關(guān)注。經(jīng)立案調(diào)查，因該重組項(xiàng)目信息披露存在重大遺漏，且重組后上市公司年報(bào)存在虛假記載和重大遺漏，金洲慈航、豐匯租賃及相關(guān)人員于2024年1月分別被中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政處罰。

東海證券作為該重組項(xiàng)目的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，于2023年2月收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的《立案告知書(shū)》。2025年7月3日，該公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的《行政處罰事先告知書(shū)》。

東海證券在公告中表示，對(duì)于《行政處罰事先告知書(shū)》所認(rèn)定的內(nèi)容與處罰，公司誠(chéng)懇接受并將深刻反省，認(rèn)真落實(shí)整改工作，進(jìn)一步提高思想認(rèn)識(shí)，積極落實(shí)監(jiān)管要求，嚴(yán)格遵守各項(xiàng)法律法規(guī)，不斷完善內(nèi)部控制的規(guī)范性和有效性。

督促行業(yè)規(guī)范執(zhí)業(yè)

此次，證監(jiān)會(huì)對(duì)東海證券“沒(méi)一罰三”，涉及的是一樁10年前的舊案，且歷經(jīng)近兩年五個(gè)月的調(diào)查。這一處罰在行業(yè)內(nèi)釋放了一系列重磅監(jiān)管信號(hào)。

浙江裕豐律師事務(wù)所厲健律師在接受《國(guó)際金融報(bào)》記者采訪時(shí)表示，證監(jiān)會(huì)對(duì)東海證券“沒(méi)一罰三”，法律依據(jù)是2005年修訂的證券法，符合法律不溯及既往原則，即行政處罰只能依據(jù)違法行為發(fā)生時(shí)已生效的法律，不能適用事后新頒布或修訂的法律（除非新法對(duì)當(dāng)事人更有利）。

厲健進(jìn)一步指出，如果該項(xiàng)違法行為發(fā)生在2019年修訂的證券法施行后，證監(jiān)部門可責(zé)令改正，最高可處“沒(méi)一罰十”。情節(jié)嚴(yán)重的，可并處暫?；蛘呓箯氖伦C券服務(wù)業(yè)務(wù)。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。

證監(jiān)會(huì)對(duì)東海證券十年前的財(cái)務(wù)顧問(wèn)項(xiàng)目“沒(méi)一罰三”，合計(jì)罰沒(méi)金額達(dá)6000萬(wàn)元。這一處罰充分表明監(jiān)管部門對(duì)此類違法行為的追責(zé)力度不斷提升，對(duì)相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員具有重要的警示意義。在厲健看來(lái)，這有助于督促其規(guī)范執(zhí)業(yè)、勤勉盡責(zé)，切勿“看門裝睡”、心存僥幸。

公司最新回應(yīng)

近年來(lái)，新“國(guó)九條”明確要求券商等中介機(jī)構(gòu)壓實(shí)“看門人”責(zé)任，強(qiáng)化全鏈條監(jiān)管，確保資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展。

東海證券相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)《國(guó)際金融報(bào)》記者表示，公司積極響應(yīng)，不斷完善制度建設(shè)、內(nèi)部控制及人才隊(duì)伍建設(shè)，從六個(gè)維度持續(xù)提升投行執(zhí)業(yè)能力和質(zhì)量水平，壓實(shí)“看門人”責(zé)任：

一是設(shè)立投資銀行業(yè)務(wù)專業(yè)委員會(huì)，對(duì)投資銀行類業(yè)務(wù)進(jìn)行統(tǒng)一管理；

二是建立投行項(xiàng)目統(tǒng)一質(zhì)控標(biāo)準(zhǔn)和執(zhí)業(yè)程序；

三是對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)實(shí)施貫穿全流程的動(dòng)態(tài)跟蹤和合規(guī)管理；

四是不斷提高投資銀行業(yè)務(wù)人員的專業(yè)業(yè)務(wù)能力、合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念以及風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)；

五是制發(fā)《東海證券股份有限公司投資銀行類業(yè)務(wù)項(xiàng)目執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法》；

六是持續(xù)優(yōu)化升級(jí)大投行業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)，通過(guò)科技賦能業(yè)務(wù)。

針對(duì)本次案件，東海證券表示，這是一次深刻的教訓(xùn)，公司將以此為鑒、痛定思痛，建立更加嚴(yán)密的內(nèi)控合規(guī)體系，從投行業(yè)務(wù)全流程強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管控。未來(lái)，公司將始終把合規(guī)經(jīng)營(yíng)放在首位，嚴(yán)格遵守資本市場(chǎng)各項(xiàng)法律法規(guī)，持續(xù)提升專業(yè)服務(wù)能力，切實(shí)履行資本市場(chǎng)“看門人”職責(zé)，以更嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度、更規(guī)范的執(zhí)業(yè)維護(hù)市場(chǎng)秩序與投資者權(quán)益。

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